Presentasi sedang didownload. Silahkan tunggu

Presentasi sedang didownload. Silahkan tunggu

1 PEMAPARAN PELAKSANAAN INTERNAL AUDIT PT DANAREKSA (PERSERO) Dalam Rangka Kunjungan Mahasiswa Universitas Bakrie Jakarta, 10 Juni 2011.

Presentasi serupa


Presentasi berjudul: "1 PEMAPARAN PELAKSANAAN INTERNAL AUDIT PT DANAREKSA (PERSERO) Dalam Rangka Kunjungan Mahasiswa Universitas Bakrie Jakarta, 10 Juni 2011."— Transcript presentasi:

1 1 PEMAPARAN PELAKSANAAN INTERNAL AUDIT PT DANAREKSA (PERSERO) Dalam Rangka Kunjungan Mahasiswa Universitas Bakrie Jakarta, 10 Juni 2011

2 2 Profil PT Danareksa (Persero) Identitas Perseroan SEKILAS PT DANAREKSA (PERSERO)

3 3 BAGIAN PERTAMA Profil PT Danareksa (Persero) A. Identitas Perseroan B. Visi, Misi dan Nilai Budaya Perseroan D. Susunan Direksi C. Struktur Kepemilikan

4 4 Nama Berdiri PT Danareksa (Persero) 28 Desember 1976 Bidang Usaha Bidang Usaha Penasihat Keuangan Perantara Perdagangan Efek Penjamin Emisi Efek Pengelola Investasi Pialang Komoditi Berjangka (Proses likuidasi) Kepemilikan 100% dimiliki oleh Negara Republik Indonesia. Di bawah koordinasi Kementrian BUMN I. Profil PT Danareksa (Persero) A. Identitas Perseroan

5 5 VISI MISI Menjadi perusahaan penyedia jasa keuangan yang terbaik di regional.  Menciptakan nilai tambah bagi stakeholder melalui layanan keuangan terutama di bidang pasar modal.  Mendorong perkembangan dan edukasi mengenai pasar modal di Indonesia. I. Profil PT Danareksa (Persero) B. Visi, Misi dan Budaya Perseroan NILAI BUDAYA PERSEROAN NILAI BUDAYA PERSEROAN Integrity Expertise Transparency Accountability Fairness

6 6 Negara Republik Indonesia PT Danareksa (Persero) PT Danareksa Sekuritas PT Danareksa Investment Management PT Danareksa Capital I. Profil PT Danareksa (Persero) C. Struktur Kepemilikan PT Danareksa Finance

7 7 I. Profil PT Danareksa (Persero) D. Susunan Direksi Direksi EDGAR EKAPUTRA Direktur Utama HERU D. ADHINIGRAT Direktur STEPHANUS TURANGAN Direktur ALOYSIUS KIIK RO Direktur

8 8 BAGIAN KEDUA Tinjauan Kegiatan Usaha A. Struktur Organisasi C. Jenis Reksa Dana yang Dikelola B. Bisnis Inti

9 9 II. Tinjauan Kegiatan Usaha A. Struktur Organisasi Capital Market Operations Investment Management Operations Treasury Proprietary Futures Operations Research Risk Management Corporate Secretary Legal & Compliance Investment Management NPA Task Force Debt Capital Market Retail Distribution Human Resources Information & Technology Accounting & Financial Control General Affairs Purchasing & Procurement Internal Audit Business Divisions Business Operation s Direct Support Divisions General Support Divisions Investment Banking Equity Capital Market Treasury Structure Product & Finance

10 10 II. Tinjauan Kegiatan Usaha B. Bisnis Inti Investment Management Debt Capital Market Retail Distribution Investment Banking Investment Banking Structure Product & Finance  Multi finance  Bond & Equity Underwriting  Corporate Finance Advisory  Brokerage  Trading  Brokerage  Fund Management  Product Development  Trading  Brokerage Equity Capital Market Treasury  Currency Trading  Currency Derivatives  Futures Brokerage

11 11 II. Tinjauan Kegiatan Usaha C. Jenis Dana Kelolaan A. Pendapatan Tetap Rupiah 1. Danareksa Gebyar Indonesia II 2. Danareksa JS Optima 3. Danareksa Universitas Indonesia B. Pendapatan Tetap Dollar AS 1. Danareksa Melati Dollar AS 2. Danareksa Melati Premium Dollar AS 3. Pundi Reksa Dollar C. Pasar Uang 1. Danareksa Gebyar Dana Likuid 2. Danareksa Seruni Pasar Uang II D. Saham 1. Danareksa Mawar 2. Danareksa Mawar Agresif REKSADANA

12 12 II. Tinjauan Kegiatan Usaha C. Jenis Dana Kelolaan (Lanjutan) F. Campuran 1. Danareksa Anggrek Fleksibel 2. Danareksa Syariah Berimbang 3. Danareksa Anggrek 4. Dana Investasi Bersama G. Indeks 1. Danareksa Indeks Syariah E. Terproteksi 1. Danareksa Proteksi Dinamis Fleksibel 6. Danareksa Proteksi Melati Optima 14. Danareksa Proteksi Global Prospektif 15. Danareksa Proteksi Global Prospektif II2. Danareksa Proteksi Melati 3. Danareksa Proteksi Melati II 4. Danareksa Proteksi Melati III 5. Danareksa Proteksi Melati Prima 7. Danareksa Proteksi Melati Optima II 8. Danareksa Proteksi Melati Optima III 9. Danareksa Proteksi Melati Optima IV 10. Danareksa Proteksi Melati Optima V 11. Danareksa Proteksi Melati Optima VI 12. Danareksa Proteksi Melati Optima VII 13. Danareksa Proteksi Melati Optima VIII E. Terproteksi - lanjutan

13 13 II. Tinjauan Kegiatan Usaha C. Jenis Dana Kelolaan (Lanjutan) Reksa Dana Peryertaan Terbatas 1. Danareksa JS Fleksi 1 6. Danareksa Investa Obligasi Dollar 2. Danareksa JS Fleksi 2 3. Danareksa Investa Fleksi 1 4. Danareksa Investa Fleksi 2 5. Danareksa Sequis Optima RD PENYERTAAN TERBATAS K I K - E B A DSMF1 – Certificate Class A & B KIK EBA

14 14 BAGIAN KETIGA Jaringan Penjualan Danareksa A. Sentra Investasi Danareksa (SID) C. Investment Gallery Prima Gold Banking Bank Danamon B. Mitra

15 15 SENTRA INVESTASI DANAREKSA (SID) SENTRA INVESTASI DANAREKSA (SID) 1.SID Pondok Indah – Jakarta 2.SID Mangga Dua – Jakarta 3.SID Kelapa Gading – Jakarta 4.SID Pluit – Jakarta 5.SID Pusat – Jakarta 6.SID LKBN Antara Jakarta 7.SID FEUI Depok – Jawa Barat 8.SID Bandung 9.SID Semarang 10.SID LKBN Antara Medan 11.SID Surabaya 12.SID Makassar 13.SID FEB UGM Yogyakarta 14.SID Malang 15.SID Solo III. Jaringan Penjualan Danareksa A. Sentra Investasi Danareksa (SID)

16 16 MITRA 1.SID BSD City – Tangerang, Jawa Barat 2.SID Bali 3.SID Palembang 4.SID Puri Indah – Jakarta 5.SID Depok – Jawa Barat 6.SID Samarinda III. Jaringan Penjualan Danareksa B. Mitra

17 17 INVESTMENT GALLERY INVESTMENT GALLERY 1.Kelapa Gading – Jakarta 2.Menara Danamon – Jakarta 3.Surabaya III. Jaringan Penjualan Danareksa C. Investment Gallery Prima Gold Banking Bank Danamon

18 18 Profil PT Danareksa (Persero) Identitas Perseroan INTERNAL AUDIT PT DANAREKSA (PERSERO)

19 19 TEORI DASAR Internal Audit adalah kegiatan Assurance dan konsultansi yang independen dan objektif, yang dirancang untuk memberikan nilai tambah (Added Value) dan meningkatkan kegiatan operasi organisasi. Internal Audit membantu organisasi untuk mencapai tujuannya, melalui suatu pendekatan yang sistematis dan teratur untuk mengevaluasi dan meningkatkan efektifitas pengelolaan risiko, pengendalian intern dan proses governance (GCG) (Konsorsium Organisasi Profesi Internal Auditor Indonesia) Aktifitas Internal Audit menilai dan memberi kontribusi terhadap perbaikan manajemen risiko, pengendalian intern dan sistem tata kelola (governance systems) yang berkaitan dengan: –Keandalan dan integritas dari informasi financial dan operasional –Efektifitas dan efisiensi operasi –Pengamanan aktiva, dan –Ketaatan terhadap peraturan, regulasi dan kontrak

20 20 TEORI DASAR (Lanjutan) Konsultansi =====  Nilai Tambah, selain memberikan jasa pengawasan juga sebagai kolega untuk membicarakan hal-hal yang berkaitan dengan peningkatan efisiensi, efektifitas dan ekonomisnya suatu proses bisnis/kerja Ukuran keberhasilan ===  Mampu memberikan saran dan rekomendasi yang efektif untuk membantu Auditee menyelesaikan permasalahan yang dihadapi Pelaksanaan Risk Assessment dan penilaian atas Internal Control & governance process: –Kemampuan untuk melakukan identifikasi dan antisipasi terhadap risiko yang dapat mempengaruhi kemampuan keuangan, daya saing, kualitas jasa yang dihasilkan dan kemungkinan hilangnya kesempatan –Pelaksanaan Corporate Governance yang baik akan lebih meningkatkan fungsi pengendalian yang pada akhirnya akan membantu manajemen menangani risiko

21 21 DIVISI INTERNAL AUDIT (IA) Uraian Tugas Perangkat IA Pelaksanaan Pemeriksaan Tindak Lanjut

22 22 URAIAN TUGAS Melaksanakan Program Kerja Pengawasan Tahunan (PKPT) terhadap Unit-unit Kerja Bisnis & Support Melakukan penilaian terhadap efektifitas Divisi Internal Audit Menyempurnakan Audit Program Menjadi Counterpart bagi Auditor Eksternal Melaksanakan monitoring terhadap tindak lanjut hasil pemeriksaan Melakukan evaluasi atas pengembangan Sistem Informasi Perseroan Melaksanakan pengembangan SDM di Divisi Internal Audit

23 23 PERANGKAT IA Internal Audit Charter Standar & Pedoman Internal Audit Program Kerja Pengawasan Tahunan

24 24 Perangkat IA – Internal Audit Charter Meliputi: 1. Visi dan Misi 2. Struktur dan Kedudukan IA 3. Tugas dan Tanggung Jawab IA 4. Wewenang IA 5. Kode Etik IA 6. Persyaratan Auditor IA 6. Pertanggungjawaban IA 7. Hal-hal Yang Dilarang

25 25 Perangkat IA – Standar dan Pedoman IA Standar dan Pedoman IA: Meliputi: 1. Organisasi 2. Standar IA: a. Standar Umum b. Standar Pelaksanaan c. Standar Pelaporan d. Standar tindak Lanjut 3. Pedoman IA: a. Pedoman Penyusunan PKPT b. Pedoman Pelaksanaan Audit c. Pedoman Penyusunan KKP d. Pedoman Penyusunan LHP 4. Persyaratan Internal Auditor 5. Kode Etik

26 26 PELAKSANAAN AUDIT Perencanaan Audit –Audit Program –Memo Perencanaan Audit –Surat Tugas –Memo Pemberitahuan Audit Pemeriksaan Lapangan Penyusunan Laporan Hasil Pemeriksaan

27 27 Tindak lanjut Internal Audit : Memonitoring pelaksanaan tindaklanjut atas rekomendasi hasil pemeriksaan Auditee : Menindaklanjuti Rekomendasi Hasil Pemeriksaan

28 28 PENELAAHAN PIHAK EKTERNAL: Badan Pemeriksa Keuangan (BPK): –Pemeriksaan dengan tujuan tertentu atas Sistem Pengendalian Intern PT Danareksa (Persero) Tahun Buku 2009 dan 2010 (Oktober 2010): Pemeriksaan difokuskan pada penerapan 5 komponen Pengendalian Intern berbasis COSO: Lingkungan Pengendalian, Penaksiran Risiko, Aktifitas Pengendalian, Informasi dan Komunikasi, dan Monitoring Badan Pengawasan Keuangan dan Pembangunan (BPKP): –Assessment atas Penerapan Good Corporate Governance (GCG) PT Danareksa (Persero) Tahun 2010 (April 2011): Assessment difokuskan pada Parameter yang telah disepakati bersama oleh Kementrian BUMN dan BPKP yang meliputi: Hak dan Tanggung jawab PS/RUPS, Kebijakan GCG, Penerapan GCG, Disclosure dan Komitmen

29 29 QUESTION & ANSWER

30 30


Download ppt "1 PEMAPARAN PELAKSANAAN INTERNAL AUDIT PT DANAREKSA (PERSERO) Dalam Rangka Kunjungan Mahasiswa Universitas Bakrie Jakarta, 10 Juni 2011."

Presentasi serupa


Iklan oleh Google